Верховный суд штата признал виновным Чан Чи Кит за нелицензированную сделку с ценными бумагами в уголовном деле, возбужденном Гонконгской комиссией по ценным бумагам и фьючерсам (SFC).
Чан признался в нарушении закона и был оштрафован на сумму 8 000 долларов, а также покрытие всех расходов регулятора SFC, связанные с расследованием данного дела.
Суд признал, что Чан вел бизнес, в том числе бизнес по продаже ценных бумаг на имя Prime Ocean Holdings Limited (Prime Ocean) в период с 19 апреля 2013 года по 10 октября 2013 года, ссылаясь на базу клиентов компании TYG Capital Management в обмен на комиссию, в то время, как ни Prime Ocean, ни сам Чан Чи Кит не имели лицензии регулятора SFC на проведение финансовых операций.
Регулятор SFC настоятельно рекомендует инвесторам проверять Государственный реестр лицензированных лиц и зарегистрированных организаций SFC на веб-сайте регулятора, чтобы гарантировать, что стороны, с которыми они имеют дело, имеют соответствующую лицензию.
